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金融市场基础知识证券投资基金与衍生工具试题组合选择题110

2020年11月20日 栏目:汽车

金融市场基础知识》证券投资基金与衍生工具试题—组合选择题(1-10【摘要】为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑
金融市场基础知识》证券投资基金与衍生工具试题—组合选择题(1-10 【摘要】为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“《金融市场基础知识》证券投资基金与衍生工具试题—组合选择题(1-10)”的模拟试题,考生可以此日常检测,预祝考生都能顺利通过考试。  1、《中华人民国证券投资基金法》,申请取得基金托管资格应具备的条件是()。Ⅰ.有安全保管基金财产的条件Ⅱ.有安全高效的清算、交割系统Ⅲ.净资产和资本充足率符合有关Ⅳ.设有专门的基金托管部门  【专家解析】申请取得基金托管资格,应当经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构批准,并具备下列条件:(1)净资产和资本充足率符合有关。(2)设有专门的基金托管部门。(3)取得基金从业资格的专职人员达到人数。(4)有安全保管基金财产的条件。(5)有安全高效的清算、交割系统。(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。(7)有完善的内部稽核制度和风险控制制度。(8)法律、行规的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构的其他条件。  2、从基础工具分类角度,金融衍生工具可以分为()。Ⅰ.信用衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.利率衍生工具  【专家解析】从基础工具分类角度,金融衍生工具可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。  3、可转换债券的双重选择权是指()。Ⅰ.投资者可自行选择是否修正转股价Ⅱ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权Ⅲ.转债发行人可自行选择是否修正利率Ⅳ.投资者可自行选择是否转股  【专家解析】可转换债券具有双重选择权:一方面,投资者可自行选择是否转股,并为此承担转债利率较低的机会成本;另一方面,转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权,并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。  4、金融衍生工具市场的风险主要包括()。Ⅰ.市场风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.法律风险  【专家解析】金融衍生工具市场的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、管理风险。  5、在投资品种存在活跃市场的情况下,下列关于基金资产估值原则的描述中,正确的有()。Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ.如果估值日没有市价的,且最近交易日后经济发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值Ⅳ.有充分表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值  【专家解析】对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值。估值日无市价的,但最近交易日后经济未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值;估值日无市价且最近交易日后经济发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值。有充分表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值。  6、金融化的主要内容包括()。Ⅰ.取消对存款利率的最高限额Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类Ⅲ.放松外汇管制Ⅳ.各类金融市场,放宽对资本流动的  【专家解析】金融化的主要内容包括:(1)取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率化。(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类,允许各金融机构业务交叉、互相渗透,鼓励银行综合化发展。(3)放松外汇管制。(4)各类金融市场,放宽对资本流动的。  7、下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有()。Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.金互换  【专家解析】信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具,用于转移或防范信用风险,是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品,主要包括信用互换、信用联结票据等。  8、指数基金的优势有()。Ⅰ.可以作为避险套利的工具Ⅱ.可以为股票投资者提供超额的投资回报Ⅲ.风险较小Ⅳ.费用低廉  【专家解析】指数基金的优势有:(1)费用低廉。(2)风险较小。(3)在以机构投资者为主的市场中,指数基金可获得市场平均收益率,可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报。(4)指数基金可以作为避险套利的工具。  9、下列选项中,属于证券投资基金的技术风险的是()。Ⅰ.经济因素和因素导致的市场价格变化Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险  10、下列关于结算所和无负债结算制度的描述中,正确的有()。Ⅰ.结算所是期货交易的专门清算机构Ⅱ.无负债每日结算制度能及时调整金账户,控制市场风险Ⅲ.结算所不以的公司形式组建Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度  【专家解析】结算所通常附属于交易所,但又以的公司形式组建,故选项Ⅲ说法错误。  环球网校友情提示:下载更多模拟试题您可以登陆环球网校证券从业资格频道或环球网校证券论坛与广大朋友一起交流学习,共求进步!  上一篇:《金融市场基础知识》证券投资基金与衍生工具试题—单项选择题(51-60)  下一篇:《金融市场基础知识》证券投资基金与衍生工具试题—组合选择题(11-20)  《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题—单项选择题(31-40)  《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题—单项选择题(21-30)  《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题—单项选择题(11-20)  《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题—单项选择题(1-10)  《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题—单项选择题(31-40)  《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题—单项选择题(21-30)  《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题—单项选择题(11-20)  《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题—单项选择题(1-10)  2018年3月金融市场基础知识考试线月证券市场基本法律法规考试线月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案(网友版)贺州白癜风重点医院
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